נמסר בזאת גילוי נאות בהתאם להוראות סעיף 16א לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995 (להלן: "חוק הייעוץ").
הורייזן שוקי הון בע"מ ("הורייזן" או "מנהל התיקים") הנה בעלת רישיון ניהול תיקים ושיווק השקעות על פי חוק הייעוץ.
מנהל התיקים הוא חלק מקבוצת חברות בשליטת בעל השליטה בהורייזן ("קבוצת הורייזן"), במגוון פעילויות בשוק ההון, לרבות בניהול השקעות ו/או שיווק השקעות בניירות ערך ו/או בנכסים פיננסיים ו/או בנגזרים פיננסיים ו/או מכשירים אחרים עבור לקוחות ו/או עבור עצמם, בניהול קרנות השקעה, ובפעילויות נוספות בשוקי ההון בישראל ומחוץ לה, הכל במקביל לפעילות ניהול התיקים ושיווק ההשקעות ללקוחות הורייזן, ואף בקשר עם ניירות ערך ו/או נכסים פיננסיים ו/או נגזרים פיננסיים ו/או מכשירים אחרים המוחזקים בתיקים מנוהלים של הלקוחות ו/או שנערך בקשר אליהם שיווק השקעות.
כמנהל תיקים העוסק בניהול תיקי השקעות ובשיווק השקעות (ולא בייעוץ השקעות), כהגדרת מונחים אלה בחוק, רשאית החברה במסגרת עיסוקה בשיווק השקעות או בניהול תיקי השקעות, לפי העניין, להעדיף נכס פיננסי שיש לה זיקה אליו על פני נכס אחר הדומה מבחינת התאמתו ללקוח לאותו נכס פיננסי ושאין לה זיקה אליו, ובלבד שעמדה בכל דרישות הגילוי כלפי הלקוח. זיקה כאמור של משווק או של מנהל תיקים לנכס פיננסי לא תיחשב כניגוד עניינים בינו לבין הלקוח.
בהתאם לאמור, החברה מודיעה בזאת, כי יש לה זיקה לנכסים הפיננסיים המנוהלים ו/או מונפקים ו/או מוצעים ו/או משווקים על ידי הגופים הקשורים, כדלקמן:
רשימת קרנות
הורייזן (B1)10/90 2 – מספר ני"ע 5139480
הורייזן (B2)20/80 3– מספר ני"ע 5118955
הורייזן (B2)30/70 3 – מספר ני"ע 5118948
הורייזן (4D)5 פיוצ'ר טק גלובלי – מספר ני"ע 5131974
הורייזן (0D)4 אג"ח חו"ל מדורג – נקובת דולר – מספר ני"ע 5137245
הורייזן (0D)7(!)4 אג"ח דולר בינלאומי – מספר ני"ע 5137252
הורייזן (0B)1 אג"ח ללא מניות – מספר ני"ע 5139464
הורייזן (0B)7(!)1 אג"ח חברות ללא מניות – מספר ני"ע 5139498
הורייזן (4D)5 אסטרטגיות – מספר ני"ע 5138730
הורייזן (5E)6 לונג/שורט – קרן גידור בנאמנות – מספר ני"ע 1196187
(להלן: "הגופים הקשורים").
החברה עשויה לקבל טובת הנאה בקשר עם ביצוע עסקה בנכסים הפיננסיים האמורים או בקשר עם המשך החזקתם או בקשר עם שיווקם.
כמו כן, מובהר עוד כי בגין השקעה ביחידות בקרנות הנאמנות שבניהול איילון קרנות נאמנות בע"מ נגבים על ידי איילון קרנות נאמנות בע"מ דמי ניהול, כמפורט בתשקיף או בנספח קרן הנאמנות המפורסם בציבור ובדיווחים המיידיים. לעניין, גביית דמי הניהול בגין השקעה בקרנות נאמנות אלו, ראה סעיף 10 בהסכם ניהול התיקים. יובהר, כי בכל מקרה לא יתקיים מצב של כפל דמי ניהול בגין השקעה בקרנות נאמנות אלו, כמפורט בהסכם ניהול התיקים.
להלן רשימת הנכסים הפיננסיים מסוג קרנות ההשקעות להן להורייזן קיימת זיקה:
קבוצת הורייזן מחזיקה באופן מלא (100%) בחברת אופאל סוכנות לביטוח פנסיוני בע"מ, שהינה בעלת רישיון סוכן תאגיד, ואשר עשויה לשווק נכסים פיננסיים שונים.
בית ההשקעות רוכש מעת לעת עבור לקוחותיו המנויים בתוספת הראשונה לחוק ניירות ערך, התשכ"ח-1968, מוצרים מובנים מסוגים שונים אשר מונפקים על ידי גופים פיננסיים המפורטים ומתעדכנים מעת לעת באתר האינטרנט של בית ההשקעות המצוין לעיל (להלן: "המוצרים המובנים"), ולבית ההשקעות זיקה למנפיקים של המוצרים המובנים היות והוא מקבל ממנפיקים אלה עמלות ו/או טובות הנאה אחרות בקשר עם ביצוע עסקה במוצרים המובנים או בקשר עם המשך החזקתם. בשל הזיקה האמורה של בית ההשקעות לנכסים פיננסיים מסוימים, עוסק בית ההשקעות בשיווק
רשימת התאגידים הציבוריים שבשליטת בעל השליטה בקבוצת הורייזן:
"מדיפרס בריאות – שותפות מוגבלת" – אשר מניותיה/יחידותיה נסחרות בבורסה לניירות ערך בתל-אביב בע"מ ("הבורסה").
מבלי לגרוע מן האמור לעיל, להלן רשימת שותפויות שהשותף הכללי שמנהל אותן מצוי בשליטה של בעל השליטה בקבוצת הורייזן:
אין באמור בגילוי הנאות כדי לגרוע מגילוי נאות בקשר עם ניגודי עניינים וסיכונים מיוחדים להם מסכים הלקוח ואישורים הנוגעים בעניין זה.
כמו כן, אין באמור כדי להוות תחליף לייעוץ השקעות בידי יועץ השקעות בעל רישיון עפ"י דין, המתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל אדם. אין באמור לעיל כדי להוות הצעה לרכישת יחידות בקרנות. רכישת היחידות בקרנות היא רק בהסתמך על תשקיפי הקרנות בתוקף מועד הרכישה והדיווחים המיידים. אין בתשואת הקרן ו/או במיקום הקרן בעבר כדי להבטיח תשואה ו/או מיקום דומה בעתיד. הפרסום אינו מהווה תיאור ממצה של כל הוראות המיסוי.
הפניות מהקרנות
1 (0B) 0 – ללא חשיפה למניות בערך מוחלט. B – עד 30% חשיפה למט"ח בערך מוחלט.
2 (1B) 1 – עד 10% חשיפה למניות בערך מוחלט. B – עד 30% חשיפה למט"ח בערך מוחלט.
3 (2B) 2 – עד 30% חשיפה למניות בערך מוחלט. B – עד 30% חשיפה למט"ח בערך מוחלט.
4 (0D) 0 – ללא חשיפה למניות בערך מוחלט. D – עד 120% חשיפה למט"ח בערך מוחלט.
5 (4D) 4 – עד 120% חשיפה למניות בערך מוחלט. D – עד 120% חשיפה למט"ח בערך מוחלט.
6 (5E) 5 – עד 200% חשיפה למניות בערך מוחלט. E – עד 200% חשיפה למט"ח בערך מוחלט.
7 סימן קריאה בשם הקרן:
סימן קריאה בשם הקרן מציין כי על פי מדיניות ההשקעות שלה, עשויה להיווצר בה חשיפה לסיכון אשראי הנובע מחשיפה לאג"ח שאינן מדורגות בדירוג השקעה (כהגדרתן להלן) או מפעילות בנגזרים עם או באמצעות תאגידים אשר נמנים עם קבוצת סיכון האשראי השנייה, או מהפקדת מזומנים ופיקדונות אצל תאגידים כאמור, או משווי נייר ערך חוץ שהושאל באמצעות חבר בורסה ישראלי אשר אינו עונה על התנאים הקבועים בקבוצת סיכון האשראי הראשונה (להלן: "חשיפה לבנקים וברוקרים"), בתוספת חשיפה לאגרות חוב של חברות נטולות זיקה לישראל למעט אם הן בדירוג AAil ומעלה או דירוג מקביל לו, בנסיבות או בשיעורים הבאים:
השיעור הכולל של חשיפה לאג"ח שאינן מדורגות בדרוג השקעה וחשיפה לבנקים וברוקרים, בתוספת חשיפה לאגרות חוב של חברות נטולות זיקה לישראל למעט אם הן בדירוג AAil ומעלה או דירוג מקביל לו, עשוי לעלות על שיעור החשיפה המרבי של הקרן למניות, כעולה מפרופיל החשיפה של הקרן;
שיעור החשיפה לבנק או ברוקר מסוים עשוי לעלות על 10% משווי נכסי הקרן ושיעור החשיפה לבנקים וברוקרים עשוי לעלות על 20% משווי נכסי הקרן (והכול ללא קשר לפרופיל החשיפה של הקרן למניות);
לעניין זה:
"אג"ח שאינן מדורגות בדירוג השקעה" – איגרת חוב קונצרנית ו/או אג"ח שהנפיקה מדינה שאינה מדינת ישראל, שאינה מדורגת, או שהיא מדורגת בדירוג נמוך מ– -BBB (BBB מינוס) או מדירוג מקביל לו.
